您当前的位置:pp电子客户端>pp电子手机版下载>去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

时间:2020-01-09 14:04:23

去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

去菲律宾博彩公司上班违法吗,近日,九州证券安徽分公司经纪人宋天阳被安徽证监局出具警示函。宋天阳在职期间存在下述违规行为,其一,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务;其二,推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

详情如下:

宋天阳:

经查,你在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为:

1、在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务。

2、推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2018年8月14日

栏目热门
  • 《蜘蛛侠》超越漫威的年度必看,看懂的都给了满分

    《蜘蛛侠》超越漫威的年度必看,看懂的都给了满分

    漫威的预告骗传统,除了假镜头,以一种全新的方式得到了继承。如果《英雄远征》仅仅做到轻松愉快、动作好看,条姐绝不会说它“超越漫威”。这就是条姐认为,《英雄远征》超越漫威常规超英片的原因。影片最后,神秘客运用炉火纯青的假新闻手段,污蔑小蜘蛛,并公布了他的真名。漫画中,梅因为小蜘蛛被公布真名导致的一系列事件死亡。

  • 第5只"面值退市股"是它?董事长卖房增持股价竟跌停

    第5只"面值退市股"是它?董事长卖房增持股价竟跌停

    下午不翻红,第5只“面值退市股”就是它了!董事长卖房增持仍跌停9月11日,在公司股价连续15个交易日低于面值的背景下,*ST大控董事长开始自救。其计划自该公告披露之日起6个月内增持公司股份。林大光此次拟增持股份的资金来自自有资金或自筹资金。董事长斥巨资自救股价的“利好”信息并未让市场买账。董事长的自救举措暂时宣布失败。

  • 别错过!这所综合性大学,由“北大、清华”援建,有本二计划!

    别错过!这所综合性大学,由“北大、清华”援建,有本二计划!

    烟台大学坐落于“中国最佳魅力城市”—烟台,是国内距海最近、拥有海岸线最长的滨海大学,是山东省属重点综合性大学。1990年成立了“北大、清华支援烟台大学建设委员会”,定期研究指导烟台大学的教学、科研、学科建设及改革发展,使烟台大学有一个较高的办学起点和高水平的发展。2018年烟台大学在山东省内录取批次涉及本科提前批、本科普通批等批次。

  • 电商平台流量价格竞争白热化:双11临近每日投入上万

    电商平台流量价格竞争白热化:双11临近每日投入上万

    随着“双11”的临近,电商平台流量价格竞争进入了白热化,每日上万元、每月30万元流量投入已是平常的数额。在谈及电商平台上的流量有多贵时,一位不愿透露姓名的电商从业者对北京商报记者抱怨,如今在天猫、淘宝上的流量价格已经没有未开垦的处女地了,到处都是水涨船高的竞争。东莞的一位服装类电商运营总监表示,流量推广费用一般会被控制在成交总额的10%-15%范围内。“这也有可能进一步提高站外流量的价格。”

  • 华为云AI芯片10月推出!达芬奇计划细节曝光,主推普惠AI

    华为云AI芯片10月推出!达芬奇计划细节曝光,主推普惠AI

    智东西从ai芯片产业链获悉,在今年10月10日的华为全联接大会上,华为轮值董事长、华为海思董事长徐直军即将推出华为云数据中心ai芯片,并推出一套ai跨平台部署方案,也就是之前业内盛传的“达芬奇计划”真身。之后又曝出微软将与华为进行ai芯片合作的计划。这个计划里包括几个重要节点,其中一个就是华为的云端ai芯片将在今年10月10日的华为全联接大会上推出。现在,华为同样推出了云端ai芯片,具备云、端两侧

随机新闻
  • 党的十八大以来我国网络安全工作成就综述

    党的十八大以来我国网络安全工作成就综述

    在2016年4月19日召开的网络安全和信息化工作座谈会上,习近平总书记提出明确要求。党的十八大以来,我国网络安全保障能力建设得到加强,国家网络安全屏障进一步巩固。党的十八大以来,有关部门与时俱进,出台一系列政策、举措,推动加快网络安全学科建设和人才培养进程。

  • 1-10月蒙古国煤炭产量和出口同比分别增长8.7%和3.5%

    1-10月蒙古国煤炭产量和出口同比分别增长8.7%和3.5%

    据蒙古国国家统计办发布的统计数据显示, 2019年1-10月,蒙古国煤炭产量累计4301.92万吨,同比增加345.19万吨,增长8.72%;煤炭出口3245.36万吨,同比增加110.2万吨,增长3.51%。其中,10月份蒙古国煤炭产量443.6万吨,同比下降23.6%,环比下降6.95%;煤炭出口370.98万吨,同比下降6.59%,环比下降0.13%。

  • 女神,节日快乐!

    女神,节日快乐!

    一直守护自己的姑娘现在头上有了白发妈妈对孩子的爱从怀胎十月开始就永不消逝感谢的话说过不少今天要再对女神说句我爱你!致 爱 人心中的女神是坚强温柔的妻子看过许多美景有过无数次的擦肩而过却只爱过一个正当最好年龄的她牵起她的手,走过一座桥桥上是绿叶红花桥下是流水人家桥的那头是青丝桥的这头是白发此生卫国 ,此心为你曾经,立志要把你当公主一样宠着却硬生生把你变成了一个“什么都能够做到的”女汉子!

  • 土耳其联军洗劫叙利亚村庄,抓走25名年轻人:俩人1500万赎金

    土耳其联军洗劫叙利亚村庄,抓走25名年轻人:俩人1500万赎金

    当天晚上,在哈萨卡省北部阿布·拉辛小镇乌姆哈马拉村,土耳其联军绑架了两名年轻的兄弟,随后要求提供1500万叙利亚镑的赎金。为了缓解各方压力,土耳其刻意塑造侵入叙利亚北部的正义形象,然而实际情况却恰恰相反。这次曝出土耳其联军洗劫叙利亚村庄,抓走25名年轻人,勒索两兄弟1500万赎金,无疑再次暴露了土耳其的真实面目。

  • 爱康国宾私有化尘埃落定 体检行业拐点将至?

    爱康国宾私有化尘埃落定 体检行业拐点将至?

      爱康国宾私有化尘埃落定 体检双雄“野蛮生长后”的岔路口本报记者 唐唯珂 广州报道导读事实上在健康体检市场,公立医院仍占据主流,在医检分离的要求下,规范化发展至今。对于民营体检来说,刚刚过去的2018年并不平静,而2019开年,行业龙头之一的爱康国宾长达三年的私有化之路尘埃落定。

© Copyright 2018-2019 golfforewolfe.com pp电子客户端 Inc. All Rights Reserved.