您当前的位置:pp电子客户端>pp电子手机版下载>去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

时间:2020-01-09 14:04:23

去菲律宾博彩公司上班违法吗·九州证券安徽分公司1经纪人执业资格不完备 被警示

去菲律宾博彩公司上班违法吗,近日,九州证券安徽分公司经纪人宋天阳被安徽证监局出具警示函。宋天阳在职期间存在下述违规行为,其一,在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务;其二,推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

详情如下:

宋天阳:

经查,你在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为:

1、在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务。

2、推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2018年8月14日

栏目热门
  • 《蜘蛛侠》超越漫威的年度必看,看懂的都给了满分

    《蜘蛛侠》超越漫威的年度必看,看懂的都给了满分

    漫威的预告骗传统,除了假镜头,以一种全新的方式得到了继承。如果《英雄远征》仅仅做到轻松愉快、动作好看,条姐绝不会说它“超越漫威”。这就是条姐认为,《英雄远征》超越漫威常规超英片的原因。影片最后,神秘客运用炉火纯青的假新闻手段,污蔑小蜘蛛,并公布了他的真名。漫画中,梅因为小蜘蛛被公布真名导致的一系列事件死亡。

  • 第5只"面值退市股"是它?董事长卖房增持股价竟跌停

    第5只"面值退市股"是它?董事长卖房增持股价竟跌停

    下午不翻红,第5只“面值退市股”就是它了!董事长卖房增持仍跌停9月11日,在公司股价连续15个交易日低于面值的背景下,*ST大控董事长开始自救。其计划自该公告披露之日起6个月内增持公司股份。林大光此次拟增持股份的资金来自自有资金或自筹资金。董事长斥巨资自救股价的“利好”信息并未让市场买账。董事长的自救举措暂时宣布失败。

  • 别错过!这所综合性大学,由“北大、清华”援建,有本二计划!

    别错过!这所综合性大学,由“北大、清华”援建,有本二计划!

    烟台大学坐落于“中国最佳魅力城市”—烟台,是国内距海最近、拥有海岸线最长的滨海大学,是山东省属重点综合性大学。1990年成立了“北大、清华支援烟台大学建设委员会”,定期研究指导烟台大学的教学、科研、学科建设及改革发展,使烟台大学有一个较高的办学起点和高水平的发展。2018年烟台大学在山东省内录取批次涉及本科提前批、本科普通批等批次。

  • 电商平台流量价格竞争白热化:双11临近每日投入上万

    电商平台流量价格竞争白热化:双11临近每日投入上万

    随着“双11”的临近,电商平台流量价格竞争进入了白热化,每日上万元、每月30万元流量投入已是平常的数额。在谈及电商平台上的流量有多贵时,一位不愿透露姓名的电商从业者对北京商报记者抱怨,如今在天猫、淘宝上的流量价格已经没有未开垦的处女地了,到处都是水涨船高的竞争。东莞的一位服装类电商运营总监表示,流量推广费用一般会被控制在成交总额的10%-15%范围内。“这也有可能进一步提高站外流量的价格。”

  • 华为云AI芯片10月推出!达芬奇计划细节曝光,主推普惠AI

    华为云AI芯片10月推出!达芬奇计划细节曝光,主推普惠AI

    智东西从ai芯片产业链获悉,在今年10月10日的华为全联接大会上,华为轮值董事长、华为海思董事长徐直军即将推出华为云数据中心ai芯片,并推出一套ai跨平台部署方案,也就是之前业内盛传的“达芬奇计划”真身。之后又曝出微软将与华为进行ai芯片合作的计划。这个计划里包括几个重要节点,其中一个就是华为的云端ai芯片将在今年10月10日的华为全联接大会上推出。现在,华为同样推出了云端ai芯片,具备云、端两侧

随机新闻
  • 叙利亚反地道战战果显著,雷达探测叛军地下总部,俄:接着这么打

    叙利亚反地道战战果显著,雷达探测叛军地下总部,俄:接着这么打

    被发现的地道已经具备完整生活功能2019年8月30日,叙利亚政府军报道称,在伊德利卜省最大城市汉谢洪和周边地区,俄叙联军至少发现了300多条地道,有些地道直通土耳其边境。并且在29日深夜的作战中,俄叙联军通过俄军侦察机发现了,叙利亚最大的叛军的地下总指挥部。这也是俄罗斯空军伊尔-20侦察机利用合成孔径雷达,在叙利亚第一次进行反地道战、隧道战。

  • 星历1203:宜写下若你觉得好朋友的对象不靠谱你会怎么办 从容

    星历1203:宜写下若你觉得好朋友的对象不靠谱你会怎么办 从容

    幸运颜色 : 蓝色幸运数字 : 6契合星座 : 白羊座幸运物品 : 沉香今天你的直觉挺强的,一些看似不相干的事件,但都会让你觉得奇怪而多注意一下,没想到就从中发现其中的关联性,再加上旁人的协助帮忙,更证实了事件果然如你猜想的发展,让你有机会从中获得一些利益。幸运颜色 : 蓝色幸运数字 : 9契合星座 : 白羊座幸运物品 : 沉香今天你在团体中特别耀眼,身边的人都甘愿成为你们的配角,将所有光环都集中

  • 炉石传说主播都在玩:元气骑 海盗弑君贼 奇数德 魔块术

    炉石传说主播都在玩:元气骑 海盗弑君贼 奇数德 魔块术

    卡组目录:瓦娘 元气骑 姜神 海盗弑君贼 方丈 奇数德 surrender 魔块术瓦娘 元气骑aaecaz8fbpsm/fsc9yadvyyddzwcswpca/qfzwb2b+plau3saqf3avz8atn+as+ga+ygawa=来自主播瓦娘的一套元气骑,思路参考黄金赛公开组亚军贤菜。这套奇数德加入了灰熊,战熊,乌总,大蜘蛛等大量野兽,同时还带了巫术时刻,魔块。补丁的到来削弱了蓝龙德,弑君

  • 苏格兰华人女子面临被遣返 6万人联合署名阻止

    苏格兰华人女子面临被遣返 6万人联合署名阻止

    得知这一消息后,超过6万人在网上联合署名,促请内政大臣出面阻止这件“不公平事件”的发生。陈南菲目前是一家福利机构的志愿者,30岁左右的她拥有爱丁堡大学学位,正处在人生发展时期,却面临遭英国移民局遣返的命运。据悉,陈的父母延误了帮女儿续签。当地时间12月13日,陈南菲再次出席移民上诉法庭聆讯。令人不安的是,移民局盯上了陈南菲,想方设法遣返她。内政部发言人说,陈女士一案的法律程序正在进行中,目前不作评

  • 平安基金增聘两基金经理 吕振山和成钧“新手”上阵

    平安基金增聘两基金经理 吕振山和成钧“新手”上阵

    2018年3月加入平安基金管理有限公司,任衍生品投资中心投资经理,此前并无公募基金管理经验。2017年2月加入平安基金管理有限公司,担任公募基金经理不足2年。平安基金管理有限公司成立与2011年1月7日,目前管理规模为2988.76亿元,位居公募规模排名第15位。

© Copyright 2018-2019 golfforewolfe.com pp电子客户端 Inc. All Rights Reserved.